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科技部9“拳”重塑科技評價體系 破除論文導(dǎo)向細則出臺

潤澤儀器商城 - 2020-03-11

日前,科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》的通知。通知旨在破除“唯論文”的不良導(dǎo)向,強化了分類考核評價導(dǎo)向,重點對國家科技計劃項目評審、國家科技創(chuàng)新基地評估、中央級科研事業(yè)單位績效評價、國家科技獎勵評審、創(chuàng)新人才推進、科技期刊、論文管理等環(huán)節(jié)作出了明確改革,加強了論文發(fā)表支出管理。

通知明確規(guī)定,對于基礎(chǔ)研究類項目(課題),對論文評價實行代表作制度;應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動,注重評價新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備,以及關(guān)鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響,不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。另外,對于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,注重評價創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè)、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟社會效益等,不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

通知原文如下:

  為落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風和學(xué)風建設(shè)的意見》要求,改進科技評價體系,破除國家科技計劃項目、國家科技創(chuàng)新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng)新人才推進計劃等科技評價中過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低,忽視標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響等“唯論文”不良導(dǎo)向,按照分類評價、注重實效的原則,經(jīng)商財政部,現(xiàn)提出如下措施。

  一、強化分類考核評價導(dǎo)向。實施分類考核評價,注重標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。

  (一)對于基礎(chǔ)研究類科技活動,注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點、新原理、新機制等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響。對論文評價實行代表作制度,根據(jù)科技活動特點,合理確定代表作數(shù)量,其中,國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強化代表作同行評議,實行定量評價與定性評價相結(jié)合,重點評價其學(xué)術(shù)價值及影響、與當次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻等,不把代表作的數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標。

  (二)對于應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動,注重評價新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備,以及關(guān)鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標志性成果的質(zhì)量、貢獻和影響,不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標

  (三)提高對高質(zhì)量成果的考核評價權(quán)重。對于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實際應(yīng)用效果的標志性成果可作為高質(zhì)量成果,可增加到10%的權(quán)重;對于具有重要學(xué)術(shù)影響、對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動作用的,可增加到30%的權(quán)重;對于已在實踐中應(yīng)用、對經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全作出重要貢獻的,可增加到50%的權(quán)重。具體權(quán)重由相關(guān)科技評價組織管理單位(機構(gòu))根據(jù)實際情況確定。

  鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文,包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊的論文,以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進行報告的論文(以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”)。上述期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定,其中,具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定;業(yè)界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果,可按高質(zhì)量成果進行考核評價。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。

  二、對國家科技計劃項目(課題)評審評價突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效。立項評審注重對項目(課題)可行性和先進性進行評價,綜合績效評價注重對項目(課題)合同約定標志性成果的質(zhì)量和影響進行評價。

 ?。ㄋ模τ?strong>應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項目(課題),不把論文作為申報指南、立項評審、綜合績效評價、隨機抽查等的評價依據(jù)和考核指標,不得要求在申報書、任務(wù)書、年度報告等材料中填報論文發(fā)表情況。

 ?。ㄎ澹?strong>對于基礎(chǔ)研究類項目(課題),對論文評價實行代表作制度,代表作數(shù)量原則上不超過5篇。在申報書、任務(wù)書、年度報告等材料中,重點填報代表作對相關(guān)項目(課題)的支撐作用和相關(guān)性;在立項評審、綜合績效評價、隨機抽查等環(huán)節(jié),重點考核評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況。

  三、對國家科技創(chuàng)新基地評估突出支撐服務(wù)能力。注重評估科技創(chuàng)新基地支撐服務(wù)國家重大需求、經(jīng)濟社會發(fā)展的作用和效果。

 ?。τ趪壹夹g(shù)創(chuàng)新中心、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地,注重評估對國家重大需求和工程建設(shè)的支撐作用、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

  (七)對于國家科技資源共享服務(wù)平臺、國家野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地,注重評估對外服務(wù)的質(zhì)量和效果。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

  (八)對于國家實驗室、國家重點實驗室等科學(xué)與工程研究類基地,注重評估原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力等。對論文評價實行代表作制度,每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。

  四、對中央級科研事業(yè)單位績效評價突出使命完成情況。注重評估科研機構(gòu)履行國家使命和宗旨目標的情況,以及成果的學(xué)術(shù)價值和影響力。

 ?。ň牛τ诩夹g(shù)研發(fā)類機構(gòu),注重評估在成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效,不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

  (十)對于社會公益性研究類機構(gòu),注重評估公益性研究成果的績效、履行社會責任的效果,不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

 ?。ㄊ唬τ诨A(chǔ)研究類機構(gòu),注重評估代表性成果水平、國際學(xué)術(shù)影響、在經(jīng)濟社會發(fā)展和國家重大需求中的貢獻等。對論文評價實行代表作制度,每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。

  五、對國家科技獎勵評審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻。注重評審相關(guān)科技成果的質(zhì)量、效果和影響,以及相關(guān)人員的貢獻。

 ?。ㄊτ谧匀豢茖W(xué)獎,注重對成果的原創(chuàng)性、公認度和科學(xué)價值等進行評審。對論文評價實行代表作制度,代表作數(shù)量原則上不超過5篇。

  (十三)對于技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎,注重對成果的創(chuàng)新性、先進性、應(yīng)用價值和經(jīng)濟社會效益等進行評審,不把論文作為主要的評審依據(jù)。

 ?。ㄊ模┳罡呖茖W(xué)技術(shù)獎、國際合作獎也要落實分類評價要求。

  六、對創(chuàng)新人才推進計劃人才評選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績。注重評價學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等。

  (十五)對于科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才,注重評價創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè)、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟社會效益等,不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標。

  (十六)對于中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才,注重評價已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響。對論文評價實行代表作制度,代表作數(shù)量原則上不超過5篇。

 ?。ㄊ撸τ谥攸c領(lǐng)域創(chuàng)新團隊,注重評價團隊協(xié)作創(chuàng)新能力,以及團隊負責人的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)力。對論文評價實行代表作制度,代表作數(shù)量原則上不超過10篇。

 ?。ㄊ耍┢渌萍既瞬庞媱澮惨鋵嵎诸愒u價要求。

  七、培育打造中國的高質(zhì)量科技期刊。以培育世界一流的中國科技期刊為目標,推動中國科技期刊高質(zhì)量發(fā)展,服務(wù)科技強國建設(shè)。

 ?。ㄊ牛┘涌鞂嵤┲袊萍计诳吭叫袆佑媱?,推進領(lǐng)軍期刊建設(shè),培育重點期刊、梯隊期刊,鼓勵創(chuàng)辦高起點英文期刊,提高中文期刊英文摘要質(zhì)量;建立中國特色、具有國際影響力的“科學(xué)引文索引”系統(tǒng)。鼓勵財政資金資助的論文在高質(zhì)量國內(nèi)科技期刊發(fā)表。

  (二十)完善學(xué)術(shù)期刊預(yù)警機制,定期發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)警名單,并實行動態(tài)跟蹤、及時調(diào)整。將管理和學(xué)術(shù)信譽差、商業(yè)利益至上的學(xué)術(shù)期刊,列入“黑名單”。

  八、加強論文發(fā)表支出管理。建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施,從嚴控制論文資助范圍、從緊管理論文發(fā)表支出。

 ?。ǘ唬τ趪铱萍加媱濏椖慨a(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”,發(fā)表支出可在國家科技計劃項目專項資金按規(guī)定據(jù)實列支,其它論文發(fā)表支出均不允許列支。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的,需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后,方可在國家科技計劃項目專項資金中列支。

 ?。ǘτ诎l(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文,相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在國家科技計劃項目專項資金中列支。不允許使用國家科技計劃項目專項資金獎勵論文發(fā)表,對于違反規(guī)定的,追回獎勵資金和相關(guān)項目結(jié)余資金。

 ?。ǘ┰陧椖烤C合績效評價過程中,項目管理機構(gòu)應(yīng)加強對在國家科技計劃項目專項資金中列支論文發(fā)表情況的核驗。

 ?。ǘ模┫嚓P(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項目研究的相關(guān)性進行審核;對于可能涉及國家安全和秘密等的論文,要從嚴審核、加強管理。不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

  九、強化監(jiān)督檢查。加大監(jiān)督檢查力度,確保各項措施落實落地。

 ?。ǘ澹╅_展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項措施落實情況的監(jiān)督檢查。對落實不力、存在嚴重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等,采取約談、通報批評等方式予以處理并責令整改,整改期間暫停國家科技計劃項目專項資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo),對項目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的,及時予以糾正。

  (二十六)相關(guān)高校、科研院所要加強論文發(fā)表署名管理?!蛾P(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風和學(xué)風建設(shè)的意見》發(fā)布后,對論文無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻仍然“掛名”的,依規(guī)嚴肅追究責任。

  (二十七)加大正面典型案例的宣傳,樹立正確的輿論導(dǎo)向。不允許過度宣傳論文發(fā)表情況,不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報道、工作總結(jié)、年度報告的重要內(nèi)容。

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